多项选择题
证券公司可以授权其分公司经营的业务有()。
A.管理证券公司一定区域内的证券营业部
B.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务
C.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务
D.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
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多项选择题
在我国,证券公司在住所地和在全国设立营业部应当符合一定的审慎性要求,包括()。
A.客户交易结算资金已按规定实施第三方存管
B.最近两年净资本及各项风险控制指标持续符合规定标准
C.最近3年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚
D.公司不存在证券账户开户代理业务、增设和收购营业性分支机构、营业性分支机构的迁移和转让等受到限制且尚未解除或者较大整改事项尚未完成的情形 -
多项选择题
证券公司申请设立分公司,应当符合的审慎性要求包括()。
A.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制
B.设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应,并具备充分的合理性和可行性
C.最近3年内无重大违法违规行为,不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
D.拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格 -
多项选择题
证券公司设立子公司,应当符合的审慎性要求包括()。
A.证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的"隔离墙"制度,防止风险传递和利益冲突
B.具备较强的经营管理能力,设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的,最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
C.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制,能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突
D.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近1年净资本不低于12亿元人民币
