相关考题
- 判断题 证券公司应当有2名以上在证券业担任高级管理人员满3年的高级管理人员。
- 判断题 《证券法》禁止法人非法利用他人账户从事证券交易，但允许法人出借自己或者他人的证券账户。
- 判断题 依照相关规定证券经纪人最多可接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。
- 判断题 证券公司信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作。
- 判断题 证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告。
- 判断题 证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理。
- 判断题 证券公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作。
- 判断题 合规总监和合规管理人员工作称职的，其薪酬待遇应当不低于公司同级别管理人员的平均水平。
- 判断题 证券公司建立违规举报制度，公司各部门、分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告。
- 判断题 根据国际上的先进经验，合规总监对公司事务在介入应保持相对独立性，不宜对所有事宜进行审查；合规总监应当主要对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查。
- 多项选择题 依据《证券法》的有关规定，以下说法正确的是（）
- 多项选择题 《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括（）
- 多项选择题 《证券公司内部控制指引》规定，证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，以下说法正确的是（）。
- 多项选择题 下列关于合规部门的理解中，正确的是（）
- 多项选择题 下列关于合规总监工作、任职资格方面的说法中，正确的是（）
- 多项选择题 下列关于证券公司营业网点的说法，正确的是（）
- 多项选择题 根据相关规定，合规总监的具体工作主要包括：（）
- 多项选择题 下列关于证券公司合规管理的激励约束机制，说法正确的是（）
- 多项选择题 下列关于合规总监的一些说法中，不正确的是（）
- 多项选择题 下列关于合规管理的一些说法，正确的是（）
