相关考题
- 判断题 会员单位在开户时，可以协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。（）
- 判断题 会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。（）
- 判断题 会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（）
- 多项选择题 对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以（）。
- 多项选择题 期货公司会员单位应当建立和完善的制度包括（）。
- 多项选择题 会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，应当明确相关期货从业人员责任的人员包括（）。
- 多项选择题 以下关于期货公司会员单位的说法，正确的是（）。
- 多项选择题 期货公司会员单位应按照（）的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
- 多项选择题 按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位在办理开户时，必须向投资者做的工作有（）。
- 多项选择题 会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有（）。
- 多项选择题 期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循（）的有关规定。
- 多项选择题 对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以（）纪律惩戒。
- 多项选择题 下列关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则的说法中，正确的是（）。
- 单项选择题 为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷，会员单位应当完善（）。
- 单项选择题 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》自（）起施行。
- 单项选择题 期货公司会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，持续开展（）。
- 单项选择题 期货公司会员单位在开户时，不应有的行为是（）。
- 单项选择题 在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》时，期货公司会员单位应当建立并有效执行（）制度，明确客户开发人员、审核人员、公司高级管理人员等相关期货从业者的责任。
- 单项选择题 期货公司会员单位在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》时应遵循（）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
- 单项选择题 根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货业协会实施纪律惩戒的对象（）。
