未知题型
一般来说,基金公司股东会依法可以行使的职权包括( )。
Ⅰ.批准公司与公司任何股东或者任何关联公司进行的重大关联交易
Ⅱ.审议批准公司的年度财务预算方案和经审计的决算方案,审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案
Ⅲ.对公司增加或者减少注册资本或注册资本的任何变更以及任何可以转换为股权的证券的发行作出决议
Ⅳ.修改公司章程,批准对公司经营范围的任何修改
- A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案】
A
解析:本题考查股东会。一般来说,基金公司股东会依法可以行使的职权包括:(1)决定公司的经营方针和投资计划。(......
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未知题型
关于基金公司投资、研究、交易部门,以下说法错误的是( )。
A、投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理,向交易部下达投资指令
B、按照投资标的,可以细分为公募基金投资部、专户投资部、年金投资部、保险资金投资部、社保资金投资部等
C、交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责组织、制定和执行交易计划
D、研究部是基金投资运作的支撑部门,主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析 -
未知题型
基金公司风险管理的目标不包括( )。
A、不断提高公司经营管理和专业水平,提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性,有效维护公司股东及基金投资者的利益
B、建立行之有效的风险控制制度,确保公司各项业务的顺利运行,确保基金资产和公司财产的安全完整,确保公司取得长期稳定的发展
C、维护公司信誉,树立良好的公司形象,及时、高效地配合监管部门的工作
D、维护基金投资人的利益,在风险最小化的前提下,确保基金管理人和托管人利益最大化 -
未知题型
关于基金管理人的合规管理目标说法错误的是( )。
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.完全防止风险的发生
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.确保基金管理人依法合规经营
