多项选择题
各分支机构应按照以下要求履行反洗钱职责:()。
A.做好客户身份识别工作,完整采集和保存客户身份资料,识别客户真实身份,确保客户身份信息的真实性、完整性、有效性、合规性;按要求完成客户洗钱风险等级分类工作
B.在业务办理中发现可疑和异常客户和交易的,完成尽职调查后认为无法排除洗钱嫌疑的,主动向反洗钱主管部门上报可疑线索
C.配合做好大额和可疑交易报告工作,按照反洗钱集中处理团队要求完成调查任务,确保调查结果反馈质效
D.按要求判断和处理疑似命中特殊名单的客户和交易
E.开展反洗钱培训、宣传和协查等工作
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多项选择题
各分行应认真做好各类反洗钱工作报告和报表的报送工作,确保报送内容的准确性和完整性,按照监管和总行要求做好()等工作,妥善保存数据资料。
A.制度报备
B.半年度报告
C.重大风险事件即时报告
D.年度报告 -
多项选择题
属于反洗钱工作的有()等。
A.对客户交易的识别和报告
B.客户身份资料和交易记录的保存
C.客户洗钱风险等级分类
D.做好反洗钱工作信息保密 -
多项选择题
总分行工作人员应对依法获得或知悉的下列涉制裁客户资料及涉制裁业务信息予以保密,非依法律规定,不得向任何单位或个人提供()。
A.因开展涉制裁业务管理工作获取的客户信息及业务信息
B.客户在交通银行反洗钱特殊名单系统中的筛查、认定结果及相关认定意见
C.对涉制裁客户及业务的风险评估意见、审查意见等记录
D.监管机关调查涉及的涉制裁客户及业务资料
E.其他与涉制裁客户或业务相关,需要保密的资料
