单项选择题
某证券公司分类评级从AA被降为BB,BB级到AA级之间差5分,投资者保护基金要求多缴纳数千万元,其中基金缴纳比例说法正确的是()
A.从营业收入中多缴纳0.25%
B.从营业收入中多缴纳0.5%
C.从营业收入中多缴纳1%
D.从营业收入中多缴纳0.75%
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单项选择题
近年来监管趋势变化方向是()
A.从监管投资者为中心向监管会员为中心监管转型
B.限制业务创新,服务覆盖面显著收紧
C.严格禁止券商专业化、特色化服务
D.不鼓励券商发展国际化业务 -
单项选择题
证券公司应承担的客户管理中首要职责是()。
A.竭诚为客户提供便捷的服务,节省中间审核程序
B.事前认识客户,事中交易监控、事后可疑交易分析
C.不对客户进行交易监控,避免对市场产生冲击
D.开户后对客户进行持续督导周期为三个月 -
多项选择题
证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书,明示其与证券公司的委托代理关系,并在委托合同约定的()范围内从事客户招揽和客户服务等活动。
A.代理权限
B.代理期间
C.执业地域
D.代理范围
