相关考题
- 单项选择题 （）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
- 单项选择题 合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，对（）负责。
- 单项选择题 下列关于反洗钱合规性风险管理措施，说法不正确的是（）。
- 单项选择题 合规风险的主要种类不包括（）。
- 单项选择题 基金管理人的合规审核程序不包括（）。
- 单项选择题 （）应保证督察长的独立性。
- 单项选择题 经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，（）有权通知他们停止其行为。
- 单项选择题 合规管理部门的基本职责不包括（）。
- 单项选择题 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（）。
- 单项选择题 基金管理人的合规管理目标不包括（）。
- 单项选择题 基金管理人可设总经理（），副总经理（）。
- 单项选择题 下列各项中（）不是基金管理人合规管理的基本原则。
- 单项选择题 业务管理部门中合规文化的基础是（）。
- 单项选择题 合规独立性是指（）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
- 单项选择题 下列关于合规管理的意义说法错误的是（）
- 单项选择题 基金管理人合规管理中的“规”包括（）。
- 单项选择题 合规性测试结果应通过（）向上汇报。
- 单项选择题 根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（）。
- 单项选择题 下列不属于合规风险主要种类的是（）。
- 单项选择题 督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（）。
