问答题
简答题
金融机构如何进行客户身份识别？
【参考答案】
金融机构在工作过程中，为确认客户的真实身段，除核对并登记客户有效身段证件或其他身份证明文件外，还可以根据实际需要，采取要......
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单项选择题
客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行，初次建立业务关系客户的风险等级划分完成时间最迟不得超过与客户业务关系建立后个工作日。（）
A.5
B.10
C.3
D.15 -
多项选择题
对公客户经理风险等级划分的职责包括（）
A.按旬做好新增客户风险等级的划分。根据对客户上门核实结果对客户进行初期等级划分。逐户建立客户风险等级划分档案。
B.及时对风险等级划分系统中的等级划分结果进行调整，并在客户风险档案中进行记录。
C.填制《高风险客户尽职调查表》，按月对高风险客户交易进行跟踪并做好记录。将高风险客户名单报反洗钱系统操作人员，同时在客户风险等级划分系统中进行录入，保持人工划分风险等级的结果与系统划分的结果一致。
D.对评定为高风险等级的客户身份基本信息应每半年审核一次，及时更新客户身份资料。
E.对反洗钱可疑交易监测系统提取的可疑交易进行筛选，对确认较为可疑的交易通过系统进行上报。并参照风险划分标准，制作“反洗钱白名单”客户清单，在反洗钱可疑交易监测系统中进行录入。 -
多项选择题
客户身份识别，也称（）
A.客户审查
B.了解你的客户
C.客户风险管理
D.客户合规检查
E.客户尽职调查
