单项选择题
A 基金管理公司的控股股东为B 公司,以下安排符合基金公司治理要求的是()。
A.A 公司研究员利用业余时间为B 公司证券投资活动提供建议
B.A 公司根据B 公司的要求更换合规负责人
C.A 公司交易员定期向B 公司提供基金重仓股明细,供B 公司内部培训使用
D.B 公司根据A 公司章程委派董事
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单项选择题
根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定,关于基金宣传推介材料,以下表述错误的是()。
A.基金宣传资料在面向特定群体展示时,才可以通过诱导性表述促成客户交易
B.基金宣传资料是投资基金对外展示的平台,也是投资者了解基金的主要渠道
C.基全宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规
D.基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传资料中夸大产品业绩 -
单项选择题
关于基金管理公司的风险管理,以下表述错误的是()。
A.基金管理公司应树立内控优先和全员风险管理理念
B.风险管理是公司风险管理部门的责任,其它业务部门只需提供配合
C.基金管理公司应将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围
D.公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人 -
单项选择题
基金从业人员职业道德中的诚实守信,要求不得利用内幕信息进行内幕交易,以下尚未公开的信息中不属于内幕信息的是()。
A.某上市公司董事长涉嫌犯罪被刑事拘留
B.某上市公司人员招聘计划
C.某上市公司董事长收到律所合伙人发来的重大资产重组协议终稿,写有本次重组的方案和价格
D.某上市公司持股8%的股东拟对外出售其全部股权的计划
