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判断题
证券公司合规制度建设的目标是建立体系完整、层次清晰、可操作性强,符合内部业务发展的规模、组织架构和合规管理目标与能力的合规制度体系。 -
判断题
证券公司合规管理制度一旦建立,就无须持续更新。 -
多项选择题
从内容上来看,证券公司合规制度应包括以下哪几个部分的基本内容?()
A.合规管理的目标、理念、原则
B.合规管理的组织架构和职责
C.合规管理保障
D.合规报告及违规事项的报告、处理和责任追究
