考题列表
- 判断题 内部问责工作由案件机构的上级机构牵头负责，案发机构人员可以参...
- 判断题 对于已撤销的案件，银行保险机构和相关责任人员存在违法违规问题...
- 判断题 内部问责方案应当按照监管权限与银保监会案件管理部门或派出机构沟通。
- 多项选择题 案件调查工作包括（）
- 多项选择题 发生重大案件的，银行保险机构除对案件机构及其上一级机构案件责...
- 多项选择题 撤销案件和案件风险事件，不得仅以（）等理由撤销案件。
- 多项选择题 银行保险机构应针对案件（）
- 单项选择题 不能按期报送机构调查报告的，应书面说明延期理由，每次延期时间...
- 单项选择题 银行从业人员以外的人员实施的银行卡盗刷、信用卡诈骗案件，符合...
- 判断题 银行保险机构分支机构发生重大案件的，由法人总部牵头组织开展问...
- 判断题 一起案件涉及多家银行保险机构的，应准确摸清案件性质、涉案金额...
- 判断题 对于业外案件，参照业内案件进行机构调查和案件审结，必要时银保...
- 单项选择题 2020年（）前已确认的银行保险机构案件，按照确认案件时所适...
- 判断题 一家银行保险机构发生多起案件，且案件之间无关联关系的，应分别...
- 单项选择题 银行保险机构分支机构发生案件的，调查组组长由其（）担任。
- 判断题 银行保险机构离职人员对离职前的案件负有责任的，银行保险机构应...
- 判断题 银行保险机构从业人员涉嫌贪污贿赂、滥用职权等职务犯罪案件，以...
- 单项选择题 对于公安、司法、监察等机关依法撤案、检察机关不予起诉、审判机...
- 单项选择题 撤销案件和案件风险事件应严格按照《办法》在案件信息管理系统中...
- 判断题 银行保险机构从业人员被采取强制措施，但主要涉嫌在原任职银行保...
- 判断题 银行保险法人机构应当制定与本机构资产规模和业务复杂程度相适应...
- 判断题 银行保险机构应于案件确认后四个月内报送机构调查报告，报送路径...
- 判断题 客户被银行从业人员以外的人员通过拨打电话、发送短信等手段诱骗...
- 判断题 案件风险事件自报送至日起超过一年仍不能确认为案件的，不能予以...
- 判断题 案件内部问责方式包括：警告、记过、记大过、撤职共四项。（）
- 判断题 银行保险机构自查发现的案件，是指银行保险机构在日常经办业务或...
- 判断题 案件风险事件是指可能演化为案件，但尚未达到案件确认标准的有关...
- 单项选择题 有迟报、瞒报案件信息情形的涉案银行保险机构应在（）中作出说明。
- 判断题 银行保险机构劳务派遣人员参照关键员工实行履职回避。
- 判断题 银行业金融机构要加强对营销人员的监督管理，防范超授权违规开展...
- 判断题 现场检查、机构监管处应加强与案件牵头部门的联动，将发生重大、...
- 判断题 银行保险行业协会要建立完善从业人员信用信息采集、共享机制，探...
- 判断题 各级银行保险业机构可以以批评教育代替经济处罚，以经济处罚代替...
- 判断题 信访人撤回信访事项，可以采取书信、电子邮件、传真、电话等方式...
- 判断题 反映与银行业金融机构之间的业务纠纷、服务纠纷的，向消费者权益...
- 判断题 反映银行业金融机构及其工作人员违纪行为的，向银行业金融机构纪...
- 判断题 举报人捏造、歪曲事实，诬告陷害他人的，依法承担法律责任。
- 判断题 某银行自查发现重大违规事件，涉及金额2亿元，应当向银保监会报告信息。
- 判断题 银行保险监管机构的突发事件信息报告可以替代监管部门要求的业务...
- 判断题 银保监局接到银行或银保监分局的突发事件信息报告后，对需要上报...
