考题列表
- 多项选择题 A证券公司为了发动更多的客户从事期货交易，从社会上临时招聘了...
- 单项选择题 A证券公司是一家具有向期货公司提供中间介绍任务资格的公司，一...
- 多项选择题 A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，现公司拟向...
- 多项选择题 该证券公司申请中间业务介绍资格，除了满足上题中的条件外，还应...
- 单项选择题 如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的...
- 多项选择题 假设该证券公司被批准从事提供中间介绍业务，该证券公司的下列做...
- 单项选择题 假设该证券公司符合所有的申请中间介绍业务的条件，在提出申请以...
- 判断题 证券公司应制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制...
- 判断题 证券公司为期货公司提供中间介绍业务是指证券公司接受期货公司委...
- 判断题 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍...
- 判断题 证券公司可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（）
- 判断题 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介...
- 判断题 证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以...
- 判断题 证券公司与期货公司应当独立经营，但是在人员和经营场所等方面进...
- 判断题 证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传、误导客户...
- 判断题 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第...
- 判断题 发生重大事项的，证券公司应当在1个工作日内向所在地中国证监会...
- 判断题 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿...
- 判断题 根据证监会的最新规定，证券公司可以为客户从事期货交易提供融资...
- 判断题 证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金...
- 判断题 证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真...
- 判断题 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介...
- 判断题 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介...
- 判断题 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、...
- 判断题 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务...
- 判断题 证券公司除了接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期...
- 判断题 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在1...
- 判断题 为了提高工作效率，证券公司可以用证券资金账户为客户存取、划转...
- 判断题 中国证监会自受理申请材料之日起5个工作日内，作出批准或者不予...
- 判断题 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期...
- 判断题 证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的80％。（）
- 判断题 证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不...
- 判断题 证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于10亿元。（）
- 判断题 证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，...
- 判断题 证券公司申请介绍业务资格，应当符合申请日前3个月各项风险控制...
- 判断题 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风...
- 判断题 证券公司未经许可擅自开展介绍业务的，应没收违法所得，并处5万...
- 判断题 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍...
- 判断题 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执...
- 判断题 证券公司从事期货中间介绍业务，应当协助维护期货交易系统的稳定...
