考题列表
- 单项选择题 美国财政部通过其下属机构（）颁布执行《银行保密法》的条例。
- 单项选择题 下列不属于现行安理会制裁国家的是？（）
- 单项选择题 根据欧盟第3号反洗钱指令中政治公众人物（PEP）的定义，在卸...
- 多项选择题 在两次自评估间期，法人金融机构在哪些情况下，要对相应的地域、...
- 单项选择题 法人金融机构应当合理划分固有风险、控制措施有效性以及剩余风险...
- 单项选择题 根据《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法》，执行指标主要用于...
- 多项选择题 下面关于风险评估及客户等级划分时机表述正确的是？（）
- 单项选择题 根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》，同...
- 单项选择题 如果金融机构怀疑或有合理理由怀疑资金为犯罪收益，或与恐怖融资...
- 多项选择题 根据《出口管制法》，下列关于明知出口经营者从事出口管制违法行...
- 单项选择题 《出口管制法》的立法宗旨是为了（）。
- 单项选择题 原则上对评级等级较低的机构实施监管措施的频率和强度应当（）评...
- 多项选择题 关于大额交易和可疑交易报告，以下表述正确的是？（）
- 多项选择题 行业（含职业）风险子项包括（）。
- 多项选择题 对各类渠道的固有风险评估可考虑哪些因素？（）
- 多项选择题 银行业金融机构违反《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法...
- 多项选择题 根据《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法》，评级指标包括（）。
- 多项选择题 对反洗钱内部控制基础与环境的评价可以考虑哪些因素？（）
- 多项选择题 下面哪种情形下，金融机构不能直接将客户定级为低风险客户？（）
- 多项选择题 业务（含金融产品、金融服务）风险子项包括（）。
- 多项选择题 下列关于大额交易报送表述正确的是？（）
- 单项选择题 每年（），法人金融机构应当将单位负责人或主管反洗钱工作高级管...
- 单项选择题 法人金融机构应当形成书面的自评估报告，经高级管理层审定后上报...
- 多项选择题 地域风险子项包括（）。
- 多项选择题 申请银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格，拟任人应当具备...
- 多项选择题 客户特性风险子项包括（）。
- 多项选择题 下列关于可疑交易报送表述正确的是？（）
- 多项选择题 对各类产品业务的固有风险评估可考虑哪些因素？（）
- 单项选择题 下列选项中，不属于客户尽职调查措施的是（）。
- 判断题 客户或其控股股东/投资人（持股比例50%及以上）真实命中美国...
- 判断题 制裁名单筛查命中且确定违反制裁规定的，应复审后受理该业务。
- 判断题 对于被境外金融机构拒绝受理的跨境汇款业务，须对农业银行端的汇...
- 判断题 根据二级制裁的规定，美国主管部门有权向参与制裁业务的非美国人...
- 判断题 二级制裁是美国政府针对非美国人实施的制裁惩罚，其主要制裁对象...
- 判断题 并不是所有用美元进行的交易，都会被假定为存在美国连接点或者美...
- 判断题 涉及苏丹、索马里等国家制裁项目，以及行业制裁识别名单（SSI...
- 判断题 制裁固有风险=客户固有风险×30%+产品固有风险×30%+地...
- 判断题 所有预警处理结果均应留存各环节的处理意见，至少包含原因分析和...
- 判断题 办理出口信用证保兑、指定融资等业务，客户CCS等级分类不得为...
- 判断题 对于筛查显示命中的业务，在未经预警处理和出具最终预警处理意见...
