相关考题
- 单项选择题 客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户（）。
- 单项选择题 以下做法错误的是（）。
- 单项选择题 证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，可以提供的服务是（）。
- 单项选择题 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。
- 单项选择题 证券公司对通过其营业部开展的期货交易介绍业务实行（）的管理方式。
- 单项选择题 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。
- 单项选择题 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
- 单项选择题 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报（）的中国证监会派出机构备案。
- 单项选择题 证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。
- 单项选择题 证券公司未经许可擅自开展介绍业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）万元以上5万元以下的罚款。
- 单项选择题 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。
- 单项选择题 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。
- 单项选择题 中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
- 单项选择题 证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
- 单项选择题 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（），制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。
- 单项选择题 证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。
- 单项选择题 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务，应该向（）提交申请材料。
- 单项选择题 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。
- 单项选择题 证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得（）。
- 单项选择题 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向（）报告。
