考题列表
- 单项选择题 证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业...
- 单项选择题 证券公司在经营过程中应当按照（）的原则经营业务。
- 单项选择题 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5...
- 单项选择题 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符...
- 单项选择题 依《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公...
- 单项选择题 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事...
- 单项选择题 证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得（）。
- 单项选择题 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司...
- 单项选择题 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司...
- 单项选择题 证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。
- 单项选择题 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风...
- 单项选择题 证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至...
- 单项选择题 中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，作出批准或者不...
- 单项选择题 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货...
- 单项选择题 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿...
- 单项选择题 证券公司未经许可擅自开展介绍业务；对直接负责的主管人员和其他...
- 单项选择题 证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户...
- 单项选择题 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5...
- 单项选择题 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其...
- 单项选择题 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合...
- 单项选择题 证券公司对通过其营业部开展的期货交易介绍业务实行（）的管理方式。
- 单项选择题 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。
- 单项选择题 证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，可以提供的服务是（）。
- 单项选择题 以下做法错误的是（）。
- 单项选择题 客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户（）。
- 单项选择题 证券公司保存有关介绍业务的文件资料的期限不得少于（）年。
- 单项选择题 证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派...
- 单项选择题 证券公司因其他业务涉嫌违法违规的，中国证监会可以责令期货公司（）。
- 多项选择题 证券公司从事中间介绍业务的，应当提供的服务有（）。
- 多项选择题 中国证监会对证券公司的检查方式包括（）。
- 多项选择题 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各...
- 多项选择题 证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间...
- 多项选择题 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协...
- 多项选择题 证券公司应当在（）公开以下受托从事的介绍业务范围、从事介绍业...
- 多项选择题 某证券公司董事会通过一项决议，决定申请介绍业务资格，根据规定...
- 多项选择题 下列关于证券公司业务的表述，正确的有（）。
- 多项选择题 期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则，对接规则应...
- 多项选择题 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证...
- 多项选择题 证券公司从事中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或其网站...
- 多项选择题 证券公司出现下列（）情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与...
