多项选择题
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（）等监督管理措施。
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令参加培训
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多项选择题
从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，且（）。
A.诚实守信
B.勤勉尽责
C.维护行业声誉 -
多项选择题
违法违规行为包括（）。
A.汇集不合格投资者资金以员工个人名义购买私募产品
B.经纪人委托他人代理从事客户招揽
C.为非实名制账户提供证券活动
D.私下接受客户委托交易 -
多项选择题
证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责（）。
A.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
B.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
C.公司章程规定的其他合规管理职责
D.审议批准合规管理的基本制度
