相关考题
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多项选择题
违法违规行为包括（）。
A.汇集不合格投资者资金以员工个人名义购买私募产品
B.经纪人委托他人代理从事客户招揽
C.为非实名制账户提供证券活动
D.私下接受客户委托交易 -
多项选择题
证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责（）。
A.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
B.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
C.公司章程规定的其他合规管理职责
D.审议批准合规管理的基本制度 -
多项选择题
基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形（）。
A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.预测基金的证券投资业绩
C.违规承诺收益或者承担损失
D.登载单位或者个人的推荐性文字
