多项选择题
下列关于证券公司合规管理的激励约束机制,说法正确的是()
A.证券公司应当将合规管理的有效性和执业行为的合规性,纳入高管人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围
B.证券公司应当对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核,并根据考核结果决定其薪酬待遇
C.中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价,评价结果作为对证券公司实施分类监管的重要依据
D.证券公司通过有效的合规管理,主动发现违法违规行为,积极妥善处理,落实责任追究,完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的,依法免于追究责任或从轻、减轻处理
点击查看答案
相关考题
- 多项选择题 下列关于合规总监的一些说法中,不正确的是()
- 多项选择题 下列关于合规管理的一些说法,正确的是()
- 单项选择题 依照《公司法》的规定,公司发行新股,股东大会应当对一些事项作出决议,以下不属于股东大会需要做出的决议的是:()
- 单项选择题 根据法律法规的规定,下列说法错误的是()
- 单项选择题 《证券法》规定,证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于()年。
- 单项选择题 中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务为()。
- 单项选择题 依照《公司法》的规定,关于股票发行,以下说法错误的是()
- 单项选择题 《证券法》规定,证券公司的从业人员在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖()。
- 单项选择题 下列关于证券公司分公司的说法,正确的是()
- 单项选择题 下列关于合规法律、规则和准则的说法不正确的是()