欢迎来到财会考试题库网 财会考试题库官网
logo
全部科目 > 财经类 > 证券从业 > 证券合规考试

多项选择题

下列关于证券公司合规管理的激励约束机制,说法正确的是()

    A.证券公司应当将合规管理的有效性和执业行为的合规性,纳入高管人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围
    B.证券公司应当对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核,并根据考核结果决定其薪酬待遇
    C.中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价,评价结果作为对证券公司实施分类监管的重要依据
    D.证券公司通过有效的合规管理,主动发现违法违规行为,积极妥善处理,落实责任追究,完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的,依法免于追究责任或从轻、减轻处理

点击查看答案

相关考题

  • 多项选择题
    下列关于合规总监的一些说法中,不正确的是()

    A.证券公司可以设立合规总监
    B.合规总监是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查
    C.合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度,按照公司规定为高管人员、各部门和分支机构提供合规咨询、处理违法违规行为的投诉和举报等
    D.合规总监发现违法违规行为或合规风险隐患的,应当及时向内部相关机构报告;其中重大的应同时向当地证监局报告

  • 多项选择题
    下列关于合规管理的一些说法,正确的是()

    A.证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
    B.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从基层做起的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识
    C.证券公司的董事会、监事会和高级管理人员,各部门和分支机构负责人以及全体工作人员,都应当对其行为的合规性负责,并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任
    D.证券公司要对公司合规管理的有效性进行评估,及时解决合规管理中存在的问题

  • 单项选择题
    依照《公司法》的规定,公司发行新股,股东大会应当对一些事项作出决议,以下不属于股东大会需要做出的决议的是:()

    A.新股种类及数额、发行价格
    B.新股发行需聘请的承销机构
    C.新股发行的起止日期
    D.向原有股东发行新股的种类及数额

微信小程序免费搜题
微信扫一扫,加关注免费搜题

微信扫一扫,加关注免费搜题