相关考题
- 判断题 未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权。
- 判断题 证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例、持有一种证券的价值与公司净资本的比例、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例等风险控制指标，应当符合国务院证券监督管理机构的规定。
- 判断题 证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照证券法相关规定处罚。
- 判断题 证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。前款规定的审计报告未报送国务院证券监督管理机构的，离任人员不得在其他证券公司任职。
- 判断题 证券公司变更章程中的条款，应当经国务院证券监督管理机构批准。
- 判断题 任何人在成为证券从业人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制。
- 判断题 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵证券市场。
- 判断题 证券公司不得为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利，但可以在一定范围内开展三方监管业务。
- 判断题 证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。
- 判断题 营业部不得受理法人以个人名义开立帐户、个人以法人名义开立帐户。
- 判断题 证券公司应当有2名以上在证券业担任高级管理人员满3年的高级管理人员。
- 判断题 《证券法》禁止法人非法利用他人账户从事证券交易，但允许法人出借自己或者他人的证券账户。
- 判断题 依照相关规定证券经纪人最多可接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。
- 判断题 证券公司信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作。
- 判断题 证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告。
- 判断题 证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理。
- 判断题 证券公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作。
- 判断题 合规总监和合规管理人员工作称职的，其薪酬待遇应当不低于公司同级别管理人员的平均水平。
- 判断题 证券公司建立违规举报制度，公司各部门、分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告。
- 判断题 根据国际上的先进经验，合规总监对公司事务在介入应保持相对独立性，不宜对所有事宜进行审查；合规总监应当主要对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查。
