多项选择题
证监会李超副主席在近期讲话中提到,某些证券公司在债券业务检查中发现以下问题()
A.有证券公司多个部门开展同一债券业务,内耗严重
B.有证券公司,没有一个相对独立的部门把控风险,内部没有基本的制度体系
C.债券尽调中,尽调底稿仅仅由发行人提供,证券公司整理形成,很多证券公司都未到现场实施尽调
D.很多公司在风险管理、质量控制等方面缺失严重
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多项选择题
证监会李超副主席在《证券公司风险控制指标管理办法》培训会议中讲话提出,希望证券公司今年完成的重点任务是()
A.自觉梳理业务体系
B.梳理组织架构
C.全面落实合规管理和风险控制
D.大力发展新业务 -
多项选择题
近期公司制定和执行公司内部风险警示函制度函件包含()
A.警示函
B.告知函
C.联系函
D.提示函 -
多项选择题
对高风险业务风险警示措施包括()
A.建立对客户参与高风险业务的风险警示制度
B.完善业务流程和技术手段
C.高度关注发行人或管理人风险提示公告
D.及时对客户属性交易风险警示
