单项选择题
证券公司分支机构可以通过下列哪种媒介渠道推介私募基金()
A.海报、户外广告
B.电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体
C.公共、门户网站链接广告、博客等
D.设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会
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单项选择题
证监会李超副主席在《证券公司风险控制指标管理办法》培训会议中讲话,指出现今证券业存在的问题中没有下列哪一项()
A.行业普遍缺乏客户利益优先的理念
B.合规风控基础不牢、水平不高,严重落后于业务发展
C.行业发展萎缩,体量总体下降
D.证券行业员工职业道德水准不高、行业形象不佳,履行社会责任不够 -
单项选择题
下列关于证券公司和证券经纪人的说法中,哪个表述是错误的()
A.证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查
B.证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
C.证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
D.证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项 -
单项选择题
某证券公司分类评级从AA被降为BB,BB级到AA级之间差5分,投资者保护基金要求多缴纳数千万元,其中基金缴纳比例说法正确的是()
A.从营业收入中多缴纳0.25%
B.从营业收入中多缴纳0.5%
C.从营业收入中多缴纳1%
D.从营业收入中多缴纳0.75%
