单项选择题
关于证券投资基金的概念和运作方式，以下表述正确的是( )。
- A、投资者可以通过投资证券基金获得更高的投资收益
B、证券投资基金可以由基金管理人进行财产托管
C、证券投资基金可以由基金投资者自己进行投资管理
D、证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的基金汇集起来，形成独立财产
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单项选择题
某银行开展与基金管理公司的合作， 根据基金销售适用性的要求， 以下做法正确的是( )。Ⅰ.对基金管理公司的产品和服务进行风险等级设置Ⅱ.对该投资者进行分类Ⅲ.对基金管理公司产品的未来业绩表现进行预测和评估Ⅳ.将基金管理公司的产品与基金投资者进行匹配
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ -
单项选择题
关于基金从业人员职业道德中的客户至上要求，以下表述错误的是( )。
A、应采取措施避免与投资人发生利益冲突
B、执业中发现与投资人产生利益冲突时，以投资人利益优先即可，无需向所在机构报告
C、不得在不同基金资产之间进行利益输送
D、不得从事与投资人利益相冲突的业务 -
单项选择题
关于基金管理人的合规性风险， 以下表述正确的是( )。Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
A、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
