单项选择题
基于客户风险等级开展定期回顾，或基于被有权机关调查等特定事件开展触发式回顾，记录（）。
A.回顾动作
B.内容
C.回顾动作、内容
D.回顾动作、内容和措施
点击查看答案
相关考题
-
单项选择题
与合作方联合举行的客户营销和推介活动必须合法合规并经（）相关业务主管部门审批后方可进行。
A.管辖行
B.二级分行
C.一级分行
D.总行 -
单项选择题
对于临时客户在监管限额下频繁办理现金交易，单笔现金交易金额较大，频繁办理现金累计金额较大的，要加强开展尽职调查，进一步了解客户的职业等身份信息，了解客户现金的来源或者用途，确认（）是否符合客户身份。
A.资金来源
B.资金来源和资金用途
C.资金用途和资金规模
D.资金来源、资金用途和资金规模 -
单项选择题
办理跨境汇出汇款，对于反洗钱系统提示有关汇款交易（），或者汇款用途与外管政策、客户身份不符的，应开展尽职调查，要求客户提供基础交易证明文件，确认资金来源、用途。
A.在人工审查中发现收款人地址、收款人常驻国家/地区或有关基础交易涉及高风险国家的
B.涉及高风险客户、高风险国家或其他异常情形的，或者在人工审查中发现收款人地址、收款人常驻国家/地区或有关基础交易涉及高风险国家的
C.涉及高风险客户、高风险国家或其他异常情形的，或者在人工审查中发现收款人地址、收款人常驻国家/地区
D.有关基础交易涉及高风险国家的
