单项选择题
办理跨境汇出汇款,要按照行内要求开展尽职调查,()等信息。
A.登记汇款人和收款人的姓名(名称)、资金来源、
B.地址及汇款人账号、资金来源、汇款用途以及“收款人常驻国家/地区”
C.登记汇款人和收款人的姓名(名称)、地址及汇款人账号、汇款人(个人)出生地及出生日期、汇款用途、汇款附言信息以及“收款人常驻国家/地区”等信息
D.登记汇款人和收款人的姓名(名称)、地址及汇款人账号、资金来源、汇款用途以及“收款人常驻国家/地区”
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单项选择题
基于客户风险等级开展定期回顾,或基于被有权机关调查等特定事件开展触发式回顾,记录()。
A.回顾动作
B.内容
C.回顾动作、内容
D.回顾动作、内容和措施 -
单项选择题
与合作方联合举行的客户营销和推介活动必须合法合规并经()相关业务主管部门审批后方可进行。
A.管辖行
B.二级分行
C.一级分行
D.总行 -
单项选择题
对于临时客户在监管限额下频繁办理现金交易,单笔现金交易金额较大,频繁办理现金累计金额较大的,要加强开展尽职调查,进一步了解客户的职业等身份信息,了解客户现金的来源或者用途,确认()是否符合客户身份。
A.资金来源
B.资金来源和资金用途
C.资金用途和资金规模
D.资金来源、资金用途和资金规模
