多项选择题
根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规定，下列事项（）的变更必须经证监会批准。
A.合并、分立、变更公司形式以及公司解散
B.证券营业部异地迁址
C.增加或减少注册资本
D.变更业务范围
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多项选择题
依据《反洗钱法》的规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全（），履行反洗钱义务。
A.客户身份识别制度
B.客户身份资料和交易记录保存制度
C.大额交易和可疑交易报告制度
D.责任追究制度 -
多项选择题
伞形信托，是指由证券公司、信托公司、银行等金融机构共同合作，结合各自优势，为证券二级市场的投资者提供投、融资服务的结构化证券投资产品，被证监会叫停的主要原因有（）
A.打破了投资者与账户交易行为的“唯一对应”关系
B.账户信息披露不透明
C.加快市场交易效率，提高资金流动性
D.普遍加杠杆运作模式加剧市场运行风险 -
多项选择题
融资融券业务中违规为客户与客户之间融资提供便利行为有（）
A.通过代销伞形信托等结构化金融产品为客户融资提供便利
B.通过P2P平台等机构为客户融资提供便利
C.为客户之间直接融资提供服务
D.及时通知客户补仓
