单项选择题 （）负责对拟聘营销代表基本情况开展尽职调查。

单项选择题 营业部（）是营销代表日常管理第一责任人。

单项选择题 证券营业部负责人强制离岗期间，证券公司应当对证券营业部进行现...

单项选择题 （）对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。

单项选择题 证券营业部应当建立健全（），对各类印章登记造册，建立各类印章...

单项选择题 证券营业部应当将（）放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从...

单项选择题 每年（）月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪...

单项选择题 对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及...

单项选择题 证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在（）个月内完成回访。

单项选择题 证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置（）

单项选择题 基本确认（）等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协...

单项选择题 发现（）等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据。

单项选择题 证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经...

单项选择题 客户的资金账户应当在（）开立。

单项选择题 在因前期规范停止展业的经纪人未消化完毕前，证券营业部不得新招聘（）。

单项选择题 采用经纪人营销方式的证券营业部不得聘用（）开展营销活动。

单项选择题 证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地（）行政区域。

单项选择题 营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查，当地证监局出具...

单项选择题 实施证券经纪人制度一年内，证券营业部证券经纪人规模原则上不超...

单项选择题 相关准备工作已经妥当，经纪业务营销遗留问题确已规范完毕后，按...

单项选择题 证券经纪人相关配套规则出台后，经（）核查认可，符合规定、具备...

单项选择题 证券经纪人制度相关的资格考试、执业注册登记、证书印制、委托合...

单项选择题 建立（），能够保证建立具体、明确的投诉和差错纠纷处理流程，并...

单项选择题 建立（），能够保证通过面谈、电话、网站、信函或其他方式对证券...

单项选择题 建立（），能够提供证券公司统一的证券资讯和咨询信息，建立证券...

单项选择题 建立（），能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的异常操作、异...

单项选择题 建立（），保存关于证券经纪人的个人基本信息、执业资格状态、职...

单项选择题 （）能够保证适当评价证券经纪人业绩，形成科学合理的绩效考核机...

单项选择题 （）明确证券经纪人的授权范围、业务职责、组织控制、绩效考核及...

单项选择题 在（）出台之前，不得委托外部人员开展经纪业务营销。

单项选择题 （）及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。

单项选择题 协会建立证券经纪人数据库，向社会公众提供证券经纪人（）登记信...

单项选择题 证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人（）留痕。

单项选择题 证券经纪人不再具备规定的执业条件的，证券公司应当解除（）。

单项选择题 证券公司应当建立健全（），采取技术手段，对证券经纪人所招揽和...

单项选择题 证券公司应当按月或者按（）将证券经纪人所招揽和服务客户账户的...

单项选择题 证券经纪人证书由（）统一印制、编号。

单项选择题 证券经纪人执业注册登记事项不包括（）

单项选择题 证券经纪人的（），应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业...

单项选择题 证券公司与证券经纪人签订委托合同，委托合同不必载明下列事项（）